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保險公司管理系統年度合規報告材料實用的模板.docx 13頁

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  • 2020-12-12 發布

保險公司管理系統年度合規報告材料實用的模板.docx

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    實用標準 泰康人壽保險股份有限公司 分公司 年合規報告 報告的內容根據《保險公司合規管理指引》 、《泰康人壽合規政策(試行) 》、《泰康人壽 合規管理規定(試行) 》、《泰康人壽合規報告管理辦法(試行) 》等法律法規和規章制度的要 求制定。 一、合規管理概述 簡要概括本分公司 ** 年合規工作的開展情況,內容包括: 1、 合規制度制定、修改基本情況; 2、 合規隊伍建設情況; 3、 合規培訓情況; 4、 違法違規情況(主要指各類行政處罰) ; 5、 商業賄賂查處情況; 6、 反洗錢工作開展情況 7、 合規工作總結性描述 二、合規管理組織架構的設置情況 詳細說明分公司合規組織架構的設置情況,內容包括: 1、 合規第一責任人 2、 合規管理部門(崗位) (注:未成立部門的,請寫明原因) 3、 下屬部門、分支機構合規管理組織架構的設置情況 例: 泰康養老吉林分公司合規第一責任人為王驤武總經理。 因吉林分公司規模小, 人員編制有限, 分公司未成立合規管理部門。 由行政人事部法律合規崗全面負責分公司的合規管理工作,行政人事部 經理擔任合規協調人,負責合規協調與統籌工作。 吉林分公司暫無下設分支機構。 三、內部管理制度、業務流程的制定、修改及完善情況 概述分公司各部門及下轄各分支機構規章制度和業務流程的制定、修改情況。 具體描述內部管理制度、業務流程的制定、修改及完善情況。具體內容包括: 文檔 實用標準 1、 規章制度制定、修改情況; 2、 業務流程制定、修改情況; 吉林分公司在 2014 年執行總公司相關規定, 2015 年初面對性的情況對 2014 年規定進行修訂, 出臺相關的制度, 建立的管理、 業務制度及業務流程如下: 1、2015 年 1 月,運營管理部制定 2015 年三級機構經營政策之 業務政策,計劃財務部制定 2015 年三級機構經營政策之財務政策, 行政人事部制定 2015 年三級機構經營政策之人力政策。 此三個政策 的制定,充分從業務、 財務、人力方面要求并指導 2015 年三級機構 的經營,讓三級機構 2015 年經營工作有的放矢。 2、2015 年 1 月,運營管理部、計劃財務部、行政人事部三部 門聯合制定《 2015 年中后臺服務公約》 。制定《服務公約》 ,對中后 臺版塊的工作流程,工作時效,進行公示及約定,并明確了各項工 作的責任人,此服務公約的制定,提高了服務時效,優化了工作流 程,為公司的有序經營保駕護航。 3、2015 年 1 月,直銷業務部、銀行業務部、中介業務部、綜 拓業務部,四個業務部門制定了銷售人員《基本法》本地化制度, 將管理津貼比例、年終獎比例,活動量管理辦法等相關指標進行本 地化修訂,并報備總公司審批。此辦法的制定,使《基本法》更契 合吉林分公司的經營側重,更有利于指導銷售人員業務開拓。 4、2015 年 1 月,綜拓業務部制定了《綜拓會議報表制度》 ,此 制度約束了銷售人員的日常行為,使日常管理專業化。 5、2015 年 2 月,行政人事部制定了 《2015 年吉林分公司客服 專員服務津貼發放辦法(試行) 》,充分激發機構客服專員的工作投 入度,與機構的業務達成、 加強客戶服務質量等考核緊密聯系起來。 6、2015 年 4 月,運營管理部制定了 部門制度:《運營管理部周例會制度》 、《運營管理部重要會議 紀要制度》、《運營內部培訓制度》 文檔 實用標準 業務規劃:《申請材料審核規則》 、《吉林養老理賠查勘費報銷 管理辦法(暫行)》、《吉林養老險賠款支付管理辦法(暫行) 》 運營檔案:《運營管理流程》 理賠給付:《轉三方理賠案件財務手續確認流程》 理賠交接:《分公司管理理賠交接流程及交接存檔材料模板》 運營材料:運營管理部掛網材料登陸步驟指引》 對外監管:《投訴管理辦法》、《總經理接待日辦法》 運營管理部相應制度的制定,優化流程,提高了工作時效,經 營合規。 7、2015 年 7 月,行政人事部制定了《活動量管理辦法》 ,加強 各渠道銷售人員活動量推動。 特別說明:分公司及下轄分支機構直接轉發總公司制度或直接適用總公司新修訂業務流程的 內容,無需體現。 四、重要業務活動的合規情況 重要業務活動(或主要工作)的合規情況:詳細介紹本部門職責范圍內重要業務活動, 并對照國家法律法規、規范性文件、 其他監管規定以及公司制度,詳細分析和說明各項重要 業務活動的合規遵循情況,如存在差異,須就制度層面或執行層面的整改措施進行闡述。具 體內容: 1)部門重要業務活動開展情況; 2)重要業務活動合規情況(可以結合部門日常管理、客戶或代理人投訴、訴訟或仲裁、自查、內控自我評估、內部審計、外部監管檢查等方面,闡述部門重要業務活動的合規情況); 3)整改措施 吉林分公司按照總公司要求進行了 168 自測項目。 項

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    • 內容提供方:153****3726
    • 審核時間:2020-12-12
    • 審核編號:8034142106003025

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